證監(jiān)會稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)該司在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中,存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級變更未經(jīng)充分論證和測試,升級回退方案不完備等問題,反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。
上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82號,以下簡稱《信息安全保障管理辦法》)第二十二條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號,以下簡稱《信息技術(shù)管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。
依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條,以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2021〕12號)第二十八條的規(guī)定,證監(jiān)會決定對該司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并強(qiáng)調(diào)該司應(yīng)對相關(guān)問題進(jìn)行全面整改,并對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。
此前的 5月16日早間，有投資者反映稱，千億市值券商招商證券系統(tǒng)再次崩潰，PC與APP端均無法登陸。
不過，當(dāng)日上午10點(diǎn)多，招商證券發(fā)布微博回應(yīng)稱，今早招商證券交易系統(tǒng)部分客戶登錄出現(xiàn)異常。目前已恢復(fù)正常。對此我們深感抱歉。若您有任何疑問，請與您的投資顧問或客戶經(jīng)理聯(lián)系，或致電95565，我們將盡全力為您服務(wù)。
2022年3月14日上午，A股開盤后，有網(wǎng)友在網(wǎng)絡(luò)平臺上稱招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)故障，交易頁面無法成交，無法撤回。也有大V提到招商證券，稱卡BUG卡30分鐘還沒解決問題。
當(dāng)日，招商證券解釋稱，開盤后，招商證券集中交易系統(tǒng)所有交易委托都已實(shí)時(shí)傳送至交易所系統(tǒng)，但是由于成交回報(bào)處理延遲，部分客戶在客戶端未及時(shí)收到成交回報(bào)信息，撤單交易受到影響，給客戶帶來的不便，我們深感抱歉。
